申報國家自然科學(xué)基金項目要以科學(xué)問題為主線

我的未來不是夢

申報國家自然科學(xué)基金項目要以科學(xué)問題為主線
王來貴$ 朱旺喜!
（$遼寧工程技術(shù)大學(xué)力學(xué)與工程科學(xué)系，阜新$!’"""；
!國家自然科學(xué)基金委員會工程與材料科學(xué)部，北京$"""()）
引言
從廣義上講，科學(xué)是關(guān)于自然、社會和思維的知
識體系［$］，是以范疇、定理、定律形式反映現(xiàn)實世界
多種現(xiàn)象的本質(zhì)和運動規(guī)律的知識體系［!］。從狹義
上分析，科學(xué)就指自然科學(xué)。自然科學(xué)具有理性和
證實性、探索性和創(chuàng)造性、通用性和共享性及作為一
般生產(chǎn)力等特點［’］。
國家自然科學(xué)基金主要資助從事基礎(chǔ)理論或應(yīng)
用基礎(chǔ)理論的研究。從事國家自然科學(xué)基金項目研
究，其任務(wù)和整個過程是圍繞科學(xué)問題展開的。從
邏輯學(xué)的角度來分析，問題是指提出疑問要求回答
的思維形式，科學(xué)始于問題�？茖W(xué)問題泛指研究中
主體與客體、已知與未知的矛盾。根據(jù)提出問題的
內(nèi)容、性質(zhì)和角度的不同，可把科學(xué)問題主要歸納為
回答“ 是什么（*+,-）”的陳述型、回答“ 怎么樣
（+.*）”的過程型和回答“為什么（*+/）”的因果型等
三種主要形式［’，0］�？茖W(xué)問題規(guī)定著科學(xué)研究的內(nèi)
容、方向、途徑方法和手段，決定著科學(xué)研究的結(jié)果
和價值。科學(xué)研究總是以提出科學(xué)問題開始，并以
解決問題告一段落。
愛因斯坦曾說：“提出一個問題往往比解決一個
問題更重要，因為解決一個問題也許僅僅是一個數(shù)
學(xué)上的或?qū)嶒炆系募寄芏�已。而提出新的問題，新
的可能性，從新的角度去看舊的問題，卻需要有創(chuàng)造
性的想象力，而且標(biāo)志著科學(xué)的真正進(jìn)步”。!"")
年)月’$日，全國人大常委會副委員長、中國科學(xué)
院院長路甬祥在“科學(xué)與中國”院士專家巡講團(tuán)報告
會上作了題為《百年物理學(xué)的啟示》的報告。他指
出，重大科學(xué)突破往往始于凝練出科學(xué)問題。在科
學(xué)的發(fā)展中，解決問題固然是重要的，而提出重要的
科學(xué)問題似乎更重要。提出問題是科學(xué)研究的前
提，提出重要的科學(xué)問題更能昭示科學(xué)所蘊(yùn)含的創(chuàng)
造性。有時，一個重要科學(xué)問題的提出甚至能夠開
辟一個新的研究領(lǐng)域和方向。大科學(xué)家海森堡、我
國著名的地質(zhì)學(xué)家李四光、科學(xué)哲學(xué)家波爾都曾指
出：“準(zhǔn)確地提出一個科學(xué)問題，問題就解決了一
半�！�
科學(xué)問題是科學(xué)研究的核心［)］。科學(xué)研究的過
程，就是對科學(xué)問題作出解答的過程。科研選題要
遵循需要性（價值性、目的性）、創(chuàng)造性（先進(jìn)性）、科
學(xué)性（真實性、客觀性）和可行性（現(xiàn)實性、效能性）原
則�？茖W(xué)研究是運用觀察、實驗、比較、分析、歸納等
方法，把感性材料加以研究，提高到理論水平的工
作�？茖W(xué)研究是一個繼承與創(chuàng)新的過程，是從自然
現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明的過程，是從原理到產(chǎn)品的
過程，是從基礎(chǔ)理論研究到應(yīng)用研究、開發(fā)研究的過
程。科學(xué)研究包括兩部分：一是整理知識，是繼承、
借鑒，是對已產(chǎn)生的知識進(jìn)行分析、鑒別和整理，是
使知識系統(tǒng)化；二是創(chuàng)造知識，是發(fā)展、創(chuàng)新，是發(fā)
現(xiàn)、發(fā)明，是解決未知的問題。國家自然科學(xué)基金的
資助更注重后者。
! 國家自然科學(xué)基金的基本特性
國家自然科學(xué)基金在國家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定
位是：支持基礎(chǔ)研究，堅持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用。
國家自然科學(xué)基金支持科技工作者在資助范圍內(nèi)
（自由選題、目標(biāo)導(dǎo)向），開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究。要
求充分了解國內(nèi)外科技發(fā)展現(xiàn)狀與動態(tài)，瞄準(zhǔn)科技
發(fā)展前沿或結(jié)合國家戰(zhàn)略需求，認(rèn)真構(gòu)思，立論依據(jù)
充分、選定創(chuàng)新性強(qiáng)的研究方向、研究內(nèi)容和研究方
案，開展具有重要科學(xué)意義或重要應(yīng)用前景的基礎(chǔ)
研究，開展前瞻性、創(chuàng)新的探索性研究，力圖通過研
究得到新的發(fā)現(xiàn)或取得重要進(jìn)展。基礎(chǔ)研究以認(rèn)識
第$期中國科學(xué)基金’1
自然現(xiàn)象，探索自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方
法等為基本使命。國家自然科學(xué)基金具有以下特
性：
（!）基礎(chǔ)性：要求申報的范疇主要是基礎(chǔ)理論
或應(yīng)用基礎(chǔ)理論，圍繞科學(xué)問題展開的研究工作，是
揭示自然界普遍規(guī)律、基本原理和自然現(xiàn)象運動本
質(zhì)的理論性工作。為此國家自然科學(xué)基金一般不資
助工程中具體的技術(shù)問題或工藝問題研究，不資助
產(chǎn)品開發(fā)。
（"）創(chuàng)新性：基金資助體現(xiàn)在試圖解決新問題、
發(fā)現(xiàn)新規(guī)律、提出新概念、論證新定理、驗證新理論、
解釋新現(xiàn)象、采用新方法、設(shè)計新實驗、得到新結(jié)果
等在前人工作基礎(chǔ)上的具有探索未知事物的基礎(chǔ)性
研究工作，來揭示自然事物新的屬性和新的自然過
程，提出新的觀點和原理。
（#）科學(xué)性：體現(xiàn)在選題內(nèi)容真實可靠、并通過
理論、實驗、試驗等方法研究得出關(guān)于事物的本質(zhì)和
普遍規(guī)律的理論知識；并在表述方法、撰寫結(jié)構(gòu)、語
言格式等方面符合邏輯、規(guī)范。
（$）前瞻性：基礎(chǔ)研究的性質(zhì)決定著理論研究
的超前性。國家自然科學(xué)基金注重學(xué)科發(fā)展前沿與
國家科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。對于基礎(chǔ)理論和應(yīng)用基
礎(chǔ)理論研究，理應(yīng)瞄準(zhǔn)國際發(fā)展前沿，在國家急需和
戰(zhàn)略發(fā)展需要的領(lǐng)域取得一批高水平的科研成果。
! 圍繞科學(xué)問題撰寫國家自然科學(xué)基金申
請書
!%" 立項依據(jù)
立項依據(jù)包括研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分
析，附主要參考文獻(xiàn)目錄。依據(jù)國家自然科學(xué)基金
要求，對于基礎(chǔ)研究，要簡要闡明研究工作的科學(xué)背
景、主要目的、范圍；對于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，簡要說明研
究工作的工程背景、主要目的和范圍。因此主要回
答在前期的研究工作基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)什么科學(xué)問題，這
個科學(xué)問題的必要性（重要性或迫切性）、先進(jìn)性及
新穎性。為什么要選擇該科學(xué)問題？該科學(xué)問題國
內(nèi)、外處于什么地位？要研究什么？能做什么工作？
在眾多有不同現(xiàn)象但有共同的發(fā)生機(jī)理的工程
問題中，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，凝練出一個或數(shù)個科學(xué)問
題。提出工程現(xiàn)象是什么？怎樣發(fā)生？對應(yīng)科學(xué)問
題，分類、分層次地簡要回顧研究歷史，并對國內(nèi)外
研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜合分析、評述，歸納出對應(yīng)科學(xué)問題
中已經(jīng)解決、部分解決和尚未解決的共性問題，簡要
說明采用新概念、新理論、新方法、新手段等可以更
科學(xué)、更準(zhǔn)確地對相應(yīng)科學(xué)問題的理論基礎(chǔ)、技術(shù)路
線、實驗方法和手段，以及選擇特定研究方法的理由
和預(yù)期研究結(jié)果；對應(yīng)科學(xué)問題，展望如果完成該科
學(xué)問題的研究工作，在科學(xué)上能解決什么問題，達(dá)到
什么效果，具有何種科學(xué)價值；在何領(lǐng)域應(yīng)用、具有
何種應(yīng)用前景；具有什么樣的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益
和意義；暗示項目研究的必要性、緊迫性。
例如：“沖擊地壓”（或稱巖爆、煤炮、采礦誘發(fā)地
震等）是一種發(fā)生在不同巖石工程領(lǐng)域中但具有相
同本質(zhì)力學(xué)演化過程的自然現(xiàn)象；甚至包括煤礦中
的瓦斯突出、突水、頂板突然斷裂等現(xiàn)象均是巖石工
程結(jié)構(gòu)在外力作用下失穩(wěn)破壞的力學(xué)過程。因此，
分析、評述，歸納對應(yīng)科學(xué)問題時，要透過現(xiàn)象看本
質(zhì)，凝練“沖擊地壓”這一類工程現(xiàn)象的具有普遍性、
共性的本質(zhì)問題，就是研究“沖擊地壓”現(xiàn)象的科學(xué)
問題。
!%! 項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo)、擬解決的關(guān)鍵問題
研究內(nèi)容要以科學(xué)問題為導(dǎo)向，緊緊圍繞科學(xué)
目標(biāo)，集中精力解決科學(xué)問題。本質(zhì)上是要對物質(zhì)
運動現(xiàn)象的孕育、潛伏、爆發(fā)、持續(xù)、衰減、終止等演
化過程提出假設(shè)、建立模型、進(jìn)行科學(xué)描述、提出判
據(jù)及進(jìn)行評估、評價、監(jiān)測、預(yù)測、預(yù)報、治理，對此等
問題有一個清晰基礎(chǔ)上的研究思路。
針對所研究的科學(xué)問題，探討、揭示什么規(guī)律或
發(fā)生機(jī)理，提出、建立什么理論（模型、判據(jù)），闡明、
闡述什么原理，證實什么結(jié)果，解決什么問題，達(dá)到
什么目的。
擬解決的關(guān)鍵問題是指對于已經(jīng)分解的科學(xué)問
題中的研究難點或重點問題。一般選擇理論、實驗
技術(shù)或科學(xué)計算上的關(guān)鍵點。如果難點問題選得
準(zhǔn)，并得以解決，其他問題就可迎刃而解，整個項目
就可能完成。
!%# 擬采取的研究方案及可行性分析
擬采取的研究方案包括有關(guān)方法、技術(shù)路線、實
驗手段、關(guān)鍵技術(shù)等。圍繞科學(xué)問題，采用必要的具
體分析方法。理論分析方法如數(shù)學(xué)方法的微分方
程、積分方程、數(shù)值方法、混沌方法、遺傳算法、小波
分析、模糊分析等；實驗分析方法如物理方法，力學(xué)
方法，化學(xué)方法，生物方法等；理論方法如歸納方法，
演繹方法等；還有統(tǒng)計分析法、經(jīng)驗與半經(jīng)驗分析
法，非線性分析法如系統(tǒng)整合法、因果反饋法、信息
演繹法、目標(biāo)優(yōu)化法、突變理論法、協(xié)同理論法等；模
擬的方法如物理模擬、數(shù)值模擬、比擬的方法等。
技術(shù)路線強(qiáng)調(diào)以科學(xué)問題為主線，完成項目研
$& 中國科學(xué)基金"&&’年
究內(nèi)容的流程、順序、各項研究內(nèi)容間的內(nèi)在聯(lián)系和
步驟。技術(shù)路線在敘述研究過程的基礎(chǔ)上，可采用
流程圖的方法來說明，具有一目了然的效果。
實驗手段、關(guān)鍵技術(shù)采用何種具體的實驗方法、
手段，在闡明實驗基本原理的基礎(chǔ)上，利用何種實驗
材料，測試何種物理、力學(xué)、化學(xué)等量，宜適當(dāng)介紹。
可行性分析是指是否具備順利地進(jìn)行項目研究
的環(huán)境和條件，包含：（!）客觀條件：包括與項目相
關(guān)的文獻(xiàn)資料、實驗設(shè)備、時間、經(jīng)費、技術(shù)、學(xué)術(shù)信
譽(yù)等方面的條件；已有的研究基礎(chǔ)，特別是進(jìn)行項目
研究在學(xué)術(shù)上的可能性。選擇具有充分科學(xué)依據(jù)，
而不是盲目地談具不具備研究可能性。（"）主觀條
件：指項目主持人和項目組成員的知識結(jié)構(gòu)、科學(xué)品
格、興趣愛好、獻(xiàn)身精神、學(xué)術(shù)專長等。要求主持人
不僅具有深厚的專業(yè)知識、寬廣的相關(guān)知識，還應(yīng)具
有良好的科學(xué)品德、組織協(xié)調(diào)能力和戰(zhàn)略遠(yuǎn)見。
（#）如果條件不具備，采用何種方法解決。（$）好的
想法。好的想法比其他因素更重要。
!%" 項目的特色與創(chuàng)新之處
圍繞科學(xué)問題的提出在擬研究項目中的科學(xué)問
題、研究內(nèi)容、研究目標(biāo)、研究方法或預(yù)期成果等方
面的特色和在學(xué)術(shù)上的新穎性。通�？衫�用優(yōu)先資
助領(lǐng)域闡明項目研究特色。
# 申報國家自然科學(xué)基金項目應(yīng)注意的若
干問題
#%$ 選題
選題就是要選擇一個合理、準(zhǔn)確、明晰的科學(xué)問
題。對于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，科學(xué)問題的選取首先要以
工程中所發(fā)生的現(xiàn)象為基礎(chǔ)，回答工程現(xiàn)象的實質(zhì)
是什么，為什么發(fā)生，怎么樣發(fā)生，其普遍原理是什
么等問題；探究工程現(xiàn)象孕育、潛伏、爆發(fā)、持續(xù)、衰
減、終止等演化過程，提出假設(shè)、建立模型和判據(jù)、進(jìn)
行數(shù)學(xué)力學(xué)描述及測試、評估、評價、監(jiān)測、預(yù)測、預(yù)
報、治理理論等。對同一工程現(xiàn)象，理論自身、理論
之間及理論與實踐、理論與經(jīng)驗的矛盾是選題的另
一大來源�？茖W(xué)的發(fā)展形成眾多交叉學(xué)科，使得各
個學(xué)科之間存在密切的聯(lián)系、交叉和融合，為選題提
供了新的土壤和廣泛領(lǐng)域，并可借助邊緣學(xué)科、交叉
學(xué)科提出創(chuàng)新點。
選題方面存在的主要問題是缺乏創(chuàng)新、選題過
大和意義不大。其他的缺陷有跟蹤研究、選題重復(fù)、
偏于應(yīng)用，選題不明確或與研究內(nèi)容不符等［&］。新
概念不是創(chuàng)新名詞，而應(yīng)有實質(zhì)性內(nèi)容。
#%! 申報題目
申報題目本身就是一個科學(xué)問題，或者是從幾
個科學(xué)問題中凝練出的精華。申報題目要求：準(zhǔn)確
恰當(dāng)、簡明具體、醒目規(guī)范、主題明了、字?jǐn)?shù)適中。切
忌：皮大餡小、盲目拔高、詞語重復(fù)、語序錯亂。在項
目名稱有限的字?jǐn)?shù)內(nèi)，讓評議人能夠明白申請者具
體要做什么研究，或研究對象是什么，或用什么研究
方法，或擬解決什么科學(xué)問題等。
#%# 摘要
摘要包括該項研究工作的目的、重要性、內(nèi)容及
其方法，重點突出申請者研究內(nèi)容的新見解。摘要
撰寫擬采用第三人稱，不列舉例證，不描述研究過
程，不做自我評價，不用圖、表、化學(xué)結(jié)構(gòu)式，不用數(shù)
學(xué)公式。
#%" 申請報告的整體性
國家自然科學(xué)基金申請報告，是一個以科學(xué)問
題為主線的有機(jī)整體。研究目標(biāo)避免過大或達(dá)到一
個非學(xué)術(shù)目標(biāo)，也要避免達(dá)到一個泛泛的科學(xué)目標(biāo)；
研究內(nèi)容要重點突出，具體可行；不要“領(lǐng)域”論證，
避免大、雜、空，抓住擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題。在項
目的立項依據(jù)、研究內(nèi)容、研究目標(biāo)，擬解決的關(guān)鍵
問題、研究方案及可行性分析、特色與創(chuàng)新之處等，
都要圍繞科學(xué)問題展開，主線貫穿始終，首尾呼應(yīng)。
研究內(nèi)容、研究目標(biāo)反對“大題小做”，提倡“小題深
做”、“小題精做”。關(guān)鍵問題精練，與研究內(nèi)容有所
區(qū)別。所提的科學(xué)問題適中，科學(xué)目標(biāo)明確，立論依
據(jù)完整，撰寫規(guī)范可讀。
#%% 撰寫語言規(guī)范、科學(xué)
撰寫語言方面要求規(guī)范、科學(xué)，包括參考文獻(xiàn)的
引用、西文字母的大小寫和正斜體、物理量及其單
位、數(shù)字的引用、公式、表格、化學(xué)表達(dá)式等書寫要符
合科技報告或論文的基本要求；同時，文字要求精
練，避免繁瑣、口語化，如不宜過多采用“本文”、“本
項目”、“我們”、“筆者”等。
#%& 參考文獻(xiàn)
參考文獻(xiàn)要選擇針對科學(xué)問題中所對應(yīng)的、主
要的、具有代表性的、盡量新的國內(nèi)、外文獻(xiàn)或?qū)＠��?br /> 可包括申請者在該研究領(lǐng)域的成果。參考文獻(xiàn)的錄
入宜符合科技論文書寫的基本要求。
總之，一份好的申請書應(yīng)以科學(xué)問題為主線，全
面、客觀地分析國內(nèi)外的研究狀況，有創(chuàng)新、深入（前
沿）、可行、真實的內(nèi)容，不隨意夸大自己的創(chuàng)新，也
不應(yīng)隨意貶低同行的成果，而是能讓同行感到，“這
個想法真好，我怎么就沒想到呢？”